Ab 2013 müssen Finanzanlagenvermittler für die Berufsausübung einen Sachkundenachweis sowie eine Berufshaftpflichtversicherung vorweisen und eine Erlaubnis beantragen. Zudem müssen sie sich in dem von den IHKs geführten Vermittlerregister eintragen lassen. Die IHK ist auch zuständig für die Abnahme der Sachkundeprüfung.